信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2020-04-18 18:08:51 福州科技 181

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信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金管理人:信达澳银基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二〇二〇年四月

重要提示

本基金经中国证监会 2018 年 3 月 5 日证监许可 2018【375】号文注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金的特有风险、其他风险等。

本基金为股票型证券投资基金,其长期平均风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动) 、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失) 、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

投资有风险,投资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金本次更新招募说明书仅对基金管理人部分及相关服务机构部分信息进行更新,基金管理人部分及相关服务机构部分信息更新截止日为2020年4月15日,

除非另有说明,本招募说明书(更新)其余所载内容截止日为 2019 年 5 月 1 日,

所载财务数据和净值表现截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金招募说明书(更新)

一、基金管理人

(一) 基金管理人概况

名 称:信达澳银基金管理有限公司

住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦

N1 座第 8 层和第 9 层

办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦

T1 座第 8 层和第 9 层

邮政编码:518054

成立日期:2006 年 6 月 5 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号

法定代表人:祝瑞敏

电话:0755-83172666

传真:0755-83199091

联系人:郑妍

经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿元人民币

股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%;康

联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元,占公司

总股本的 46%

存续期间:持续经营

(二) 主要人员情况

1、董事、监事、高级管理人员

董事:

祝瑞敏,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2008 年 7 月至 2012

年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理,

2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019 年 4 月

任信达证券股份有限公司党委副书记,2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党委

副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董

事长。